战争升级 原油“拆东墙补西墙”能否有效？

2026-07-05 15:21:35 分类：手工直角彩色花边花边 阅读(798)

此外，升级券商在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。

因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的，原油有效不接受公司白名单申请；白名单证券公司涉嫌违法违规被立案调查的，原油有效立即暂停白名单的各项监管便利，但在相关调查结果确定前，暂不调出。

上述重大监管措施是指，拆东券商被采取公开谴责、拆东限制业务活动、暂不受理与行政许可有关文件等监管措施，或董监高因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选。

重大行政处罚是指被证监会实施行政处罚，墙补或被其他行政部门实施认定为重大的行政处罚。

西墙刑事处罚包括公司涉嫌刑事犯罪和员工在业务活动中涉嫌刑事犯罪且性质恶劣两种情形。

公开资料显示，战争证监会于2021年5月建立了证券公司“白名单”制度，战争对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。